适当性管理
专业投资者认定程序
声明:本公司网站提供的任何信息仅供参考,投资者使用前请予以核实,风险自负。在本文作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价的期货没有任何利害关系。
第一类专业投资者 |
1、提供营业执照、经营金融业务许可证、产品成立备案文件等身份资质证明材料; 2、期货公司审核认定后,填写《专业投资者告知及确认书》,由期货公司以书面形式告知其为专业投资者。 |
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第二类专业投资者
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一般单位
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1、提供最近一年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历等; 2、填写《专业投资者申请书》。 3、期货公司审核认定后,填写《专业投资者告知及确认书》,由期货公司以书面形式告知其为专业投资者。 |
自然人 |
1、提供近一个月的本人金融资产证明文件或近3年收入证明,投资经历或工作证明、职业资格证书等; 2、填写《专业投资者申请书》; 3、期货公司审核认定后,填写《专业投资者告知及确认书》,由期货公司以书面形式告知其为专业投资者。 |